嘉信理财遭英国监管罚款896万英镑

原创 PC4f5X  2020-12-28 14:34 

原标题:嘉信理财遭英国监管罚款896万英镑 来源:和讯网

【嘉信理财遭英国监管罚款896万英镑】:当地时间周一,英国金融市场行为管理局(FCA)宣布因“未能履行保护客户资产责任”,对知名零售经纪商嘉信理财处以896万英镑(约1188万美元)的罚款。FCA表示,嘉信理财既没有正确的记录和帐户来识别客户的资产,也没有适当的组织安排来提供保护。此外,该公司还错误地告知FCA,其审计师已确认其具有适当的系统和控制措施来保护客户资产。

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